PLD/FT no Brasil: fundamentos regulatórios, controles internos e prática operacional

Objetivo

Capacitar os colaboradores envolvidos na execução de tarefas relativas ao Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação (PLD/FTP) da instituição, promovendo o desenvolvimento de competências técnicas necessárias para o processo de identificação, qualificação e classificação de risco de clientes, além do monitoramento, seleção, análise e comunicação de operações suspeitas.

Especificamente, o treinamento visa:

• Proporcionar a compreensão do marco normativo aplicável à matéria, incluindo as diretrizes estabelecidas pelos reguladores e supervisores competentes;
• Desenvolver a capacidade de aplicação prática dos procedimentos de due diligence, abrangendo os processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Employee (KYE), Know Your Partner (KYP) e Know Your Supplier (KYS);
• Capacitar os participantes para a identificação de indícios de irregularidades, incluindo tipologias de lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e proliferação, bem como sinais de alerta (red flags);
• Orientar quanto à correta execução dos processos de monitoramento de transações, seleção, análise e comunicação de operações suspeitas aos órgãos competentes;
• Fortalecer a compreensão acerca dos mecanismos de controle interno, avaliação de riscos e acompanhamento de operações, com foco na efetividade do Programa de PLD/FTP;
• Apresentar o uso de tecnologia em PLD, incluindo aplicações de inteligência artificial, no contexto da prevenção e detecção de ilícitos financeiros;
• Promover a internalização da cultura de compliance, ética e integridade no desempenho das atividades operacionais.

Carga Horária

2 horas

Conteúdo Programático

Aula 1: Marco Legislativo

Aula 2: Sanções Econômicas e Financeiras

Instrutores