Objetivo
Capacitar os colaboradores envolvidos na execução de tarefas relativas ao Programa de Prevenção à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo e da Proliferação (PLD/FTP) da instituição, promovendo o desenvolvimento de competências técnicas necessárias para o processo de identificação, qualificação e classificação de risco de clientes, além do monitoramento, seleção, análise e comunicação de operações suspeitas.
Especificamente, o treinamento visa:
- Proporcionar a compreensão do marco normativo aplicável à matéria, incluindo as diretrizes estabelecidas pelos reguladores e supervisores competentes;
- Desenvolver a capacidade de aplicação prática dos procedimentos de due diligence, abrangendo os processos de Know Your Customer (KYC), Know Your Employee (KYE), Know Your Partner (KYP) e Know Your Supplier (KYS);
- Capacitar os participantes para a identificação de indícios de irregularidades, incluindo tipologias de lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e proliferação, bem como sinais de alerta (red flags);
- Orientar quanto à correta execução dos processos de monitoramento de transações, seleção, análise e comunicação de operações suspeitas aos órgãos competentes;
- Fortalecer a compreensão acerca dos mecanismos de controle interno, avaliação de riscos e acompanhamento de operações, com foco na efetividade do Programa de PLD/FTP;
- Apresentar o uso de tecnologia em PLD, incluindo aplicações de inteligência artificial, no contexto da prevenção e detecção de ilícitos financeiros;
- Promover a internalização da cultura de compliance, ética e integridade no desempenho das atividades operacionais.
O treinamento encontra-se estruturado de modo a refletir as atribuições práticas dos profissionais que atuam diretamente na operacionalização dos controles de PLD/FTP, conforme detalhamento dos módulos que compõem a trilha tática e operacional do curso.
Carga Horária
1 hora
Conteúdo Programático
Aula 1: ABR (Abordagem Baseada em Risco), AIR (Avaliação Interna de Risco), Política de PLD e Estrutura Organizacional
Aula 2: Cultura “Tone at the Top”, Comunicações e Treinamento
Aula 3: Avaliação de Efetividade
Aula 4: Inteligência Artificial Aplicada à PLD/FT
Aula 5: Governança Corporativa em PLD/FT
Aula 6: O Papel da Alta Administração
Instrutores
Recebeu o Prêmio CAPES de Tese 2014 como melhor tese de doutorado em Direito no país.
Diretor de gestão corporativa da SP Securitização e consultor independente de um banco global em 12 países, com foco em PLD/FT.
É membro de órgão de governança corporativa, professor em escolas de negócios e treinador corporativo internacional em inglês, espanhol e português.
Metodologia
- Após a liberação de acesso, o participante terá 30 dias corridos para concluir o curso na plataforma.
- O curso possui avaliação e, para aprovação, é necessário obter nota mínima de 8,0, com até 3 tentativas disponíveis.
- O certificado ficará disponível para emissão imediata assim que todas as condições forem atendidas; é necessário emitir o documento dentro dos 30 dias corridos de acesso.
Público Alvo
- Cargos de Alta Gestão, Diretores e Membros de Orgãos de Governança.
Pré-Requisitos
Requisitos Mínimos
- Navegador: Chrome 45 ou superior; Safari 7 ou superior; Firefox 40 ou superior; Internet Explorer 10 ou superior; Edge 13 ou superior; iOS 7 ou superior; Android 4.1 ou superior.
- Conexão: 1Mbps de download (para o aluno) e 1Mbps de upload para envio de novos conteúdos (para o professor)
- Resolução Mínima: 1024×768
- Alguns tipos de conteúdo requerem Macromedia Flash (versão pode variar de acordo com os conteúdos)
Recomendado
- Navegador: Chrome: última versão; Firefox: última versão; Safari 8.1 ou superior; Internet Explorer 11 ou superior.
- Conexão: 10Mbps de download (para o aluno) e 3Mbps de upload para envio de novos conteúdos (para o professor)
- Resolução Recomendada: 1920×1080
