Comissão de Compliance

Pauta:

1. Gestão de Crises – Resolução BCB 85. Apresentação: Amanda Hauch – Nubank 

  

2. GT PLD 

2.1 GPS – Guia de Práticas de Supervisão 

 

3. GT PGR SIMBA. Participação: Janine Heineman – Nubank

4. Ofício recorrente: Atividade Massifica de Acompanhamento das IPs – Ofício Covid. Sugestão: Amanda Hauch – Nubank

4.1 Gostaríamos de discutir a viabilidade de engajamento com o regulador, considerando que trata-se de ofício mensal instaurado no contexto da pandemia e cujo conteúdo é parcialmente reportado em outros CADOCs.

 

5. Benchmark – Bloqueio de Saldo em Conta. Sugestão: Thiago Ramos – DM 

5.1 A instituição pode incorporar como receita da instituição financeira esse recurso parado/bloqueado na conta digital? 

5.2 Legalmente existe algum impeditivo ou prazo para respeitar? 

 

6. Benchmark: Fluxo de representante legal nas instituições. Sugestão: João Lira – Agibank

  

7. Acompanhamento Normativo 

7.1 Resolução Conjunta 8 – Reunião com Banco Central (05/04) 

7.2 Resolução BCB n° 360, Art. 11-S, § 1º e § 2º – Pix Automático – dispensa. Sugestão: Mônica Darmau – Bank of América
7.2.1 O Bacen ainda não divulgou o documento específico mencionado na Res. 360 com os requerimentos para a dispensa da implementação da funcionalidade do Pix Automático. Gostaríamos de entender se já houve eventual consulta ao BACEN por parte de alguma Instituição/Associação, e como as IFs estão tratando esse tema internamente.

 

Informações importantes:                            

Data: 08/05/2024 (quarta-feira)               

Horário: 14h30     

          

Termo de compromisso:                                

Os participantes desta reunião assumem o compromisso de:                            

i. Não gravar e não retransmitir o conteúdo da reunião.                            

ii. Não permitir que pessoas não autorizadas participem da reunião.           

                        

Ao ingressar na reunião, por gentileza, identifique-se (nome e instituição) e mantenha a câmera aberta.                                

                                   

Obs.: Lembramos que a participação nas reuniões das Comissões é restrita aos representantes cadastrados. Em caso de convidados, a ABBC deverá ser avisada com antecedência, pois para ingressar nas reuniões, passa a ser necessário a identificação de Nome completo | identificação da Instituição.         

          

Qualquer dúvida, enviar e-mail para comissoes@abbc.org.br.       

    

Coordenação da Comissão de Compliance