Curso

 #ParaVocêSeAtualizar

Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo

#ParaVocêSeAtualizar
Compliance CRC

Objetivo

De acordo com as normas que regem a matéria, é obrigatório que todas as instituições financeiras deem conhecimento aos seus funcionários e colaboradores, em todos os níveis, das exigências das Leis 9.613/98 e 12.683/12, bem como da respectiva regulamentação do Banco Central do Brasil, especialmente da Circular 3.461/09.

Este curso foi elaborado com o objetivo de formar profissionais aptos a atender às exigências de atuação no Sistema Financeiro Nacional, capacitando funcionários e colaboradores de instituições financeiras de forma a permitir que entendam desde o surgimento dos esforços internacionais de combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo, até o papel que cada pessoa e cada instituição devem desempenhar na prevenção e no combate dessas atividades ilícitas.

O treinamento será realizado por meio de Palestras para grupos de funcionários mediante assinatura de Lista de Presença por Instituição. Essa lista, juntamente ao respectivo Certificado, deverá ser mantida em arquivo para ser exibida aos órgãos de fiscalização quando solicitada.

Esse curso é mais uma iniciativa da ABBC, que visa difundir no país a cultura de prevenção e combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo, bem como cumprir com seu objetivo estatutário de oferecer às instituições financeiras associadas os treinamentos exigidos pela legislação em vigor. Saiba mais


Data a Confirmar


Tenho Interesse

AUD: 3, CMN: 3, SUSEP: 3, ProGP: 3, Perito: 3, PREVIC: 0

Ao final do curso haverá emissão de certificado de participação aos alunos que apresentarem frequência participativa mínima de 75% nas aulas.

- Ao final do treinamento, será aplicada uma avaliação de aprendizado contendo 10 (dez) questões de múltipla escolha, sendo considerado aprovado o treinando que obtiver acerto igual ou superior a 7 (sete).

- O Certificado do curso terá validade de um ano.

- Exigida frequência participativa mínima de 75% nas aulas presenciais.

  • Conceitos básicos e “estado da arte” em PLD/FT
     
  • Origem histórica da expressão “lavagem de dinheiro”
  • Conceito e tipologia da lavagem de dinheiro (LD)
    • As três fases da lavagem de dinheiro
    • Crimes antecedentes à lavagem de dinheiro
    • Conceito de crimes financeiros
  • Mecanismos de lavagem de dinheiro
  • A lavagem de dinheiro no comércio internacional (TBML)
  • Conceito e tipologia do financiamento do terrorismo (FT)
  • Conceito e tipologia de sanções econômicas, financeiras e comerciais
  • Diferença entre lavagem de dinheiro, financiamento do terrorismo e sanções
  • Estrutura regulatória internacional e órgãos internacionais relevantes
  • Convenções da ONU que impulsionaram as leis ao redor do mundo       
  • Regulação norte-americana, britânica e europeia sobre LD
  • Dados mundiais e estatísticas sobre LD/FT
  • Órgãos de combate à lavagem de dinheiro
          
  • Sanções econômicas e financeiras
  • Revisão do conceito
  • Principais listas de sanções e organizações sancionadoras
  • HM Treasury Consolidated List of Targets
  • Specially Designated Nacionals – SDN
  • Jurisdição do OFAC
  • Conceito de “U.S. Person” e “U.S. Entity”
  • Responsabilidade objetiva
  • Crimes de facilitação: o risco de stripping
  • Estudos de casos: acordos com o DoJ
  • A atuação do FCA
  • Programas de Sanções dos EUA
  • Técnicas ilícitas que podem ser utilizadas para evasão de sanções
     
  • A Prevenção no Brasil 
     
  • O PLD/FT no Brasil: contexto normativo
  • Evolução histórica e normativa das regras de PLD/FT no Brasil
  • A Lei da Lavagem de Dinheiro (nº 9.613/1998) com as alterações trazidas pela Lei nº 12.683/2012 – discussões relevantes
  • Regulação brasileira: a atuação dos reguladores
  • Regulação brasileira (parte 2): o papel do COAF
  • A importância das comunicações ao COAF
  • Relatos, comunicações e criação de cultura de PLD/FT
  • Gerenciando o risco de PLD/FT: melhores práticas internacionais 
     
  • Due Diligence de clientes (CDD)
  • Processo de CDD
  • Processo de ID&V
  • Mitigação de clientes de categoria PEP     
  • Conheça seu cliente/Know your customer (KYC)     
  • Política de aceitação de clientes: trabalhando com clientes de alto risco
  • Processo de EDD
  • Conheça seu banco correspondente no exterior
  • Conheça seu fornecedor/Know your supplier (KYS)
  • Conheça seu funcionário/Know your employee
  • Encontrando a SoF e a SoW
  • Encontrando o UBO

Valores: Associado - R$ 386,10 / Não Associado - R$ 429,00

Para pagamento até xx/xx/xxxx - Associado - R$ 364,65 / Não Associado - R$ 407,55

Forma(s) de Pagamento: Cartão de crédito
- Aprovação rápida
- Parcelamento em até 3x IGUAIS
- Parcelamento em até 12x com juros*

Boleto Bancário
Transferência Bancária

*nos parcelamentos em 4x ou mais os juros serão cobrados integralmente em todas as parcelas

Entre em contato conosco pelo e-mail atendimento@abbc.org.br, para informações sobre o professor deste curso.





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