• Apresentar, de forma introdutória, as principais legislações atuais de Compliance a que as instituições financeiras estão sujeitas:
o Resolução nº 4.595, de 28/08/2017;
o FATCA (Foreign Account Tax Compliance Act) / CRS (Common Report Standard);
o Legislação Brasileira Anticorrupção (Lei nº 12.846/2013); e
o Principais aspectos da Lei de combate à Lavagem de Dinheiro (Lei nº 9.613/98, com as inovações trazidas pela Lei nº 12.683/12 e pelo Normativo SARB 11/2013, da FEBRABAN).
• Mostrar as vantagens e o diferencial competitivo ao conhecer a regulamentação em vigor, visando a capacitação para a implementação de um programa de Compliance unificado;
• Explorar as novas obrigações/responsabilidades e implicações trazidas por essa regulamentação, discutindo onde investir recursos e esforços para se preparar, e quais são as melhores práticas a serem adotadas para se proteger, em um ambiente cada vez mais regulado;
• Introduzir os conceitos de Compliance aos participantes para o entendimento de sua respectiva função, a integração das áreas e a atuação no cotidiano das instituições financeiras;
• Aplicar, de forma prática, conceitos de Gestão de Riscos, incluindo Controles Internos e Compliance em instituições financeiras.
Saiba mais
AUD: 8, CMN: 0, SUSEP: 8, ProGP: 8, Perito: 8, PREVIC: 8, ProRT: 0
Atuar nas áreas de Controles Internos, Auditoria, Compliance ou Jurídico de instituições financeiras e ter ensino superior.
Os alunos receberão um acesso ao curso virtual de Prevenção e Combate à Lavagem de Dinheiro e ao Financiamento do Terrorismo. Recomenda-se que a realização do treinamento virtual ocorra antes do presencial, com o objetivo de estimular as discussões em sala de aula.
Para informações referentes ao treinamento virtual, por favor, clique aqui.
Recomenda-se a realização do curso virtual antes da data de início do curso presencial.
- Exigida frequência participativa mínima de 75% nas aulas presenciais.
Profissionais que atuam no mercado financeiro, nas áreas Diretoria Financeira, Jurídico, Comercial, Auditoria Interna, Riscos, Compliance e Controles Internos.
A abordagem será expositiva, incluindo a realização de algumas atividades dinâmicas e discussões para a aplicação prática do conteúdo teórico, de forma a promover a interação entre os participantes e facilitar a absorção dos temas, debatendo e fixando as ideias apresentadas. Além disso, a instrutora estimulará os participantes com perguntas, visando dinamismo, troca de experiências (casos reais e/ou preocupações atuais que encontram ao lidar no mercado financeiro) e melhor assimilação do conteúdo abordado.
Presencial:
Valores: Associado – R$ 1.237,50 / Não Associado - R$ 1.375,00
Para pagamento até 13/08/2018 - Associado – R$ 1.168,75 / Não Associado - R$ 1.306,25
Inclui material didático, coffee break, certificado de conclusão e acesso ao curso virtual.
Entre em contato conosco pelo e-mail atendimento@abbc.org.br, para informações sobre o professor deste curso.
